一、引言

　　裝備制造業(yè)是國(guó)家的戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)，是一國(guó)制造業(yè)的核心，涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全，在一定程度上反映國(guó)家的綜合國(guó)力和國(guó)防實(shí)力。裝備制造業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游，具有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、協(xié)同性強(qiáng)、服務(wù)鏈長(zhǎng)的特點(diǎn)，裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的高低對(duì)眾多產(chǎn)業(yè)會(huì)產(chǎn)生較大的甚至是決定性的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。近年來，如何提高自主創(chuàng)新能力成為各國(guó)政府及學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界的研究重點(diǎn)，取得了眾多研究成果。其中，絕大部分的研究成果是從宏觀或中觀的視角，應(yīng)用實(shí)證研究方法探討創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展或區(qū)域發(fā)展的關(guān)系與路徑。而針對(duì)裝備制造業(yè)，從微觀的視角，探索如何提升自主創(chuàng)新能力的研究還較鮮見；并且，即使是從微觀層面著手，大部分的研究也立足于企業(yè)，較少?gòu)墓仓R(shí)基礎(chǔ)的視角來探討其創(chuàng)新路徑。山西省是我國(guó)重要的老工業(yè)基地和國(guó)防工業(yè)基地，裝備制造業(yè)從建國(guó)以來經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已形成以重型機(jī)械為首的十幾個(gè)基礎(chǔ)行業(yè)，特色優(yōu)勢(shì)明顯，位居全省支柱產(chǎn)業(yè)行列。十二五期間，進(jìn)一步提升裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力是引領(lǐng)山西建設(shè)新型工業(yè)基地和實(shí)現(xiàn)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展的著力點(diǎn)。本文選取山西省裝備制造業(yè)典型性案例，嘗試從研發(fā)機(jī)構(gòu)的層面發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新路徑。山西省某大學(xué)重型機(jī)械教育部工程研究中心（以下簡(jiǎn)稱“中心”）成立于2003年，經(jīng)過近十年的發(fā)展，在大型冶金成套裝備設(shè)計(jì)領(lǐng)域擁有25項(xiàng)發(fā)明專利，多次獲得國(guó)家級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)。中心通過集成創(chuàng)新模式，在較短的時(shí)間內(nèi)，在專利技術(shù)推廣應(yīng)用方面也取得了良好的市場(chǎng)業(yè)績(jī)。本文通過對(duì)中心的實(shí)地調(diào)研，運(yùn)用實(shí)例研究方法，在分析數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上應(yīng)用微觀集成創(chuàng)新理論，從研發(fā)機(jī)構(gòu)的視角探索裝備制造業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)路徑。

　　二、理論框架

　　技術(shù)集成是把企業(yè)中的各種資源、手段、方法融合在一起，形成一個(gè)解決問題的方案的過程。在R&D中應(yīng)用技術(shù)集成可以很好地促進(jìn)整個(gè)項(xiàng)目的績(jī)效。每個(gè)企業(yè)都有各自的知識(shí)累積，而技術(shù)集成可以為知識(shí)的發(fā)展確定方向，并進(jìn)一步為企業(yè)技術(shù)發(fā)展創(chuàng)造條件（Iansiti,1995）[1].并且，技術(shù)集成呈現(xiàn)出很強(qiáng)的系統(tǒng)性，除了對(duì)知識(shí)的集成外，還體現(xiàn)在集成組織內(nèi)部的其他資源。Iansiti和Clark（1994）[2]將這些集成方式分為內(nèi)部集成和外部集成兩大類。內(nèi)部集成是一種能力，是建立新產(chǎn)品開發(fā)流程的能力。外部集成是指當(dāng)企業(yè)面臨混亂的外部環(huán)境時(shí)，需要從外部環(huán)境中學(xué)習(xí)并應(yīng)用新思想、新概念來組織開發(fā)新產(chǎn)品。內(nèi)部集成是在R&D活動(dòng)中，將組織內(nèi)部各部門的知識(shí)與信息基礎(chǔ)進(jìn)行融合，這個(gè)過程包括了二者之間的匹配及集成。對(duì)組織內(nèi)部不同職能的集成，是項(xiàng)目績(jī)效的決定性因素。集成的過程是一個(gè)創(chuàng)新的過程，是組織內(nèi)部不同職能部門之間交流和合作的過程。一般而言，同地協(xié)作跨職能項(xiàng)目組由企業(yè)內(nèi)部的各部門成員組成，如工藝、采購(gòu)、設(shè)計(jì)以及市場(chǎng)營(yíng)銷部門。他們雖然來自不同的部門，但是在同一個(gè)辦公場(chǎng)所一起工作（LakemondandBerggren,2006）[3],這樣的跨職能的項(xiàng)目組人員團(tuán)隊(duì)有利于整個(gè)項(xiàng)目吸收能力的提高，并加快解決問題的速度，以及增強(qiáng)項(xiàng)目的創(chuàng)造性（Gerwinand Barrowman,2002）[4],同時(shí)，減少公司的項(xiàng)目開發(fā)成本、節(jié)約開發(fā)時(shí)間，來實(shí)現(xiàn)預(yù)期的產(chǎn)品性能目標(biāo)（Garcíaetal.,2008）[5].不僅如此，同地協(xié)作的方式提高了知識(shí)交流的效率和作用，從而可以促進(jìn)部門的績(jī)效和項(xiàng)目的績(jī)效。

　　外部環(huán)境的模糊性和不確定性使得外部集成成為企業(yè)的必然選擇。通常，絕大部分企業(yè)面對(duì)的是復(fù)雜多變的外部客觀環(huán)境，外部環(huán)境的復(fù)雜多變性使得企業(yè)的產(chǎn)品和工藝要求也相應(yīng)地越來越復(fù)雜。企業(yè)應(yīng)該隨著環(huán)境的變化而變化。環(huán)境出現(xiàn)新變化時(shí)，由于企業(yè)原有的知識(shí)基礎(chǔ)已不能有效應(yīng)對(duì)這些變化，所以造成所謂的不確定性。另外，環(huán)境的復(fù)雜性也會(huì)造成模糊性。雖然企業(yè)可以獲得有關(guān)的信息，但是處理模糊性仍然比較困難。當(dāng)企業(yè)所面臨的不確定性和模糊性增強(qiáng)時(shí)，就會(huì)通過提高產(chǎn)品開發(fā)流程來加強(qiáng)集成化和提高知識(shí)共享程度（SongandMontoya-Weiss,2001;Kahn,2001）[6].隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步以及市場(chǎng)的快速變化，企業(yè)在創(chuàng)新過程中所需要憑借和處理的知識(shí)廣度和深度都在不斷增加，導(dǎo)致企業(yè)已經(jīng)不能單純依靠自身資源而需要大量依賴外部資源。這時(shí)，企業(yè)間、企業(yè)與公共知識(shí)基礎(chǔ)（大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等）間的合作就成為企業(yè)擴(kuò)大其已有知識(shí)基礎(chǔ)的一種非常有效的途徑（Martínez-Sanchez,etal.,2009）[8].已有的研究表明，這種集成外部資源的機(jī)制有助于研發(fā)過程中知識(shí)的交流，加快解決問題的速度，以及及時(shí)地對(duì)市場(chǎng)變化做出響應(yīng)（Rooney,2002）[9],進(jìn)而提高新產(chǎn)品的創(chuàng)造性和產(chǎn)品的質(zhì)量，并最終影響企業(yè)的利潤(rùn)率（Koufterosetal.,2005）[10].對(duì)外部集成的現(xiàn)有研究主要集中在對(duì)跨越組織邊界的研究，其中主要是對(duì)用戶集成和供應(yīng)商集成進(jìn)行研究。所謂的用戶集成是指為了滿足用戶對(duì)產(chǎn)品的要求，企業(yè)通過整合其內(nèi)部的活動(dòng)、流程，來達(dá)到將用戶的目標(biāo)需求與復(fù)雜的技術(shù)解決方案相結(jié)合的系統(tǒng)性活動(dòng)。由此可見，用戶集成是與新產(chǎn)品的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化相關(guān)聯(lián)的。例如，企業(yè)為用戶設(shè)計(jì)定制產(chǎn)品就是將用戶特定的目標(biāo)需求與復(fù)雜的技術(shù)解決方案相結(jié)合，從而通過發(fā)掘用戶價(jià)值和擴(kuò)大用戶基礎(chǔ)來最終達(dá)到產(chǎn)業(yè)化的目的（Marsh,2007）[11],供應(yīng)商集成是企業(yè)與產(chǎn)業(yè)鏈上游的戰(zhàn)略合作，其目的是為了企業(yè)及其供應(yīng)商獲得長(zhǎng)期性的商業(yè)利益。供應(yīng)商集成是指企業(yè)與其供應(yīng)商達(dá)成戰(zhàn)略合作關(guān)系，通過集成供應(yīng)商和企業(yè)各自的技術(shù)能力，使得供應(yīng)商可以提前參與到企業(yè)新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)過程中（NarasimhanandDas,1999）[12],從而在制造商與其供應(yīng)商之間形成合力，以有效應(yīng)對(duì)不斷變化的用戶需求和市場(chǎng)的不確定性（Ragatzetal.,2002）[13].

　　內(nèi)部集成和外部集成對(duì)項(xiàng)目績(jī)效有著積極的促進(jìn)作用（Garcíaetal.,2008）[5].鑒于此，通常企業(yè)還可以通過內(nèi)部集成和外部集成間接或直接的提高公司部門或公司整體的業(yè)績(jī)水平。有研究表明，提高市場(chǎng)份額和盈利率的有效方式之一就是加強(qiáng)內(nèi)部集成與外部集成之間的相互作用。內(nèi)部集成與外部集成的聯(lián)合運(yùn)用可以提高公司的總體業(yè)績(jī)水平（Drogeetal.,2004）[14].

　　三、案例研究設(shè)計(jì)

　　由于本文的研究具有一定的探索性，因此在研究設(shè)計(jì)上遵循RobertK.Yin（2003a,2003b）[15-16]建議的方法論，并應(yīng)用扎根理論作為案例分析技術(shù)對(duì)證據(jù)進(jìn)行分析，進(jìn)而構(gòu)建理論。

　　1.研究人員的組成。研究人員由技術(shù)創(chuàng)新管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及管理、經(jīng)濟(jì)管理以及機(jī)械設(shè)計(jì)與自動(dòng)化等多學(xué)科專業(yè)人員組成，如此，從研究人員的專業(yè)結(jié)構(gòu)上構(gòu)成了研究者三角形（Patton,1987），極大地增強(qiáng)了研究的信度和效度。

　　2.資料收集的建構(gòu)效度和信度。根據(jù)研究問題的需要，研究人員主要對(duì)有關(guān)文獻(xiàn)、檔案記錄、訪談、直接觀察進(jìn)行證據(jù)收集。我們對(duì)企業(yè)管理文件、工作報(bào)告、會(huì)議紀(jì)錄、技術(shù)資料以及相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)文本信息等相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了全面的收集。所涉及的這些文本資料都具有真實(shí)性和原始性；并盡最大可能保證收集到的資料具有合理的時(shí)間跨度和涵蓋面。

　　3.訪談過程的效度。訪談小組不僅要提前初步研究前期收集的資料確定訪談主題，而且要實(shí)地考察每個(gè)案例企業(yè)，以提高訪談的針對(duì)性和效率。訪談過程中，保證每次訪談?dòng)凶銐虻臅r(shí)間，并詳細(xì)準(zhǔn)確地記錄訪談內(nèi)容。訪談完成后，由專人對(duì)訪談?dòng)涗涍M(jìn)行文本化處理，并做好訪談備忘錄，以便為下一步的證據(jù)進(jìn)行分類和分析做好準(zhǔn)備。在整理訪談?dòng)涗浀倪^程中，為了保證證據(jù)鏈的完整和真實(shí)，訪談人員對(duì)不確定之處，采用電話訪談或非結(jié)構(gòu)問卷的形式對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行了進(jìn)一步的核實(shí)，從而保證了研究的信度。

　　4.資料整理的信度。在收集證據(jù)的同時(shí)，根據(jù)證據(jù)的類別建立了規(guī)范的、直觀的案例研究數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)每一個(gè)收集到的證據(jù)材料都進(jìn)行了詳細(xì)的記錄和分類。采用這一多元證據(jù)資料采集方法及建立數(shù)據(jù)庫(kù)，從而構(gòu)成證據(jù)三角形，有效地組成了證據(jù)鏈，保證了本文證據(jù)的建構(gòu)效度和信度。由于本文是案例研究，因此建立了項(xiàng)目志對(duì)研究的目的、問題、程序、方法等都做了詳細(xì)的記錄，并根據(jù)研究進(jìn)展情況不斷地進(jìn)行動(dòng)態(tài)修正，使研究始終聚焦，避免出現(xiàn)偏差和失誤，增強(qiáng)了研究的信度。

　　四、案例分析

　　1.內(nèi)部集成路徑。

　　（1）產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)。

　　產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)是在基礎(chǔ)科學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上再進(jìn)行應(yīng)用研究開發(fā)出有針對(duì)性的技術(shù)方案，該技術(shù)方案經(jīng)歷商品化、市場(chǎng)化后會(huì)對(duì)特定產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響（Tassey,1997）。也就是說，共性關(guān)鍵技術(shù)是產(chǎn)業(yè)核心的產(chǎn)品和工藝概念，由此可以擴(kuò)展應(yīng)用于多個(gè)領(lǐng)域。擁有產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)亦即意味著對(duì)技術(shù)軌道的主導(dǎo)權(quán)以及由此帶來的巨大商業(yè)利益，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體協(xié)調(diào)發(fā)展具有巨大的影響。因此，基于產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的這一特點(diǎn)，一般來說，產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較高，不確定性強(qiáng)，具有突破性創(chuàng)新的特點(diǎn)，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較高，但是由于其具有提高收益的巨大潛力而能產(chǎn)生很大的市場(chǎng)影響力（O'ConnorandMcDermott,2004）。中心主要研發(fā)的技術(shù)領(lǐng)域?qū)儆诋a(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，主要是大型冶金成套裝備設(shè)計(jì)，該技術(shù)關(guān)乎國(guó)家重點(diǎn)工程和國(guó)防工程，是國(guó)家制造業(yè)的基礎(chǔ)，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈下游的產(chǎn)品開發(fā)與質(zhì)量起著決定性的作用，關(guān)系國(guó)家利益，也蘊(yùn)藏著巨大的商業(yè)潛力。

　　中心設(shè)計(jì)的主體設(shè)備，如輥切剪具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在全球居于領(lǐng)先水平（目前在全世界只有三個(gè)組織具有輥切剪完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除中心外，另外兩家為日本三菱、德國(guó)西馬克）。中心在原有產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用基礎(chǔ)上進(jìn)行R&D,主要目標(biāo)是節(jié)能降耗及提高生產(chǎn)效率。通過不到十年的努力，中心不僅獲得25項(xiàng)發(fā)明專利，而且其科研成果獲得了三個(gè)國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)和五個(gè)省部級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)。中心研發(fā)的產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)突破了國(guó)外的技術(shù)封鎖，對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)的影響。也因此，中心的專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化推廣應(yīng)用潛力巨大。[論\文\網(wǎng)LunWenData\Com]

　　（2）同地跨職能集成。

　　內(nèi)部集成發(fā)生在企業(yè)的R&D過程中，是企業(yè)組織內(nèi)部不同單元的知識(shí)和信息基礎(chǔ)之間的匹配和集成活動(dòng)。NPD是一個(gè)多學(xué)科的集成過程。“跨職能集成”對(duì)于NPD具有顯著的促進(jìn)作用。“跨職能集成”將R&D過程中的各方面因素進(jìn)行合作與交流，有助于提高項(xiàng)目績(jī)效。在此基礎(chǔ)上，同地跨職能集成強(qiáng)化組織內(nèi)部各部門之間在空間上的集成性。

　　目前，中心不僅是教育部工程研究中心，同時(shí)是省部共建國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地以及省市級(jí)工程研究中心。如前所述，中心的新技術(shù)開發(fā)是一個(gè)多學(xué)科的集成過程，是跨職能的集成創(chuàng)新。不僅如此，中心還是一個(gè)同地跨職能的創(chuàng)新平臺(tái)。Gomes等（2003）[17]的研究表明跨職能集成是一個(gè)創(chuàng)新過程，該過程包括組織內(nèi)部不同單元之間的合作和交流，特別是市場(chǎng)部門與研發(fā)部門之間的交流與合作。產(chǎn)品開發(fā)的初始階段，高度的同地協(xié)作跨職能集成對(duì)于企業(yè)減少?zèng)Q策時(shí)間，進(jìn)而縮短產(chǎn)品研發(fā)投產(chǎn)所需的時(shí)間具有重要作用。同地協(xié)作跨職能集成的主要特點(diǎn)在于項(xiàng)目組由企業(yè)內(nèi)部的各部門成員組成，如工藝、采購(gòu)、設(shè)計(jì)以及市場(chǎng)營(yíng)銷部門。他們雖然來自不同的部門，但是在同一個(gè)辦公場(chǎng)所一起工作（LakemondandBerggren,2006）。

　　在中心的同地跨職能創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中，特別地，集成了產(chǎn)業(yè)化推廣應(yīng)用的專門企業(yè)———A公司。在管理體制上，該公司相當(dāng)于中心的一個(gè)部門，與R&D團(tuán)隊(duì)并行工作。這樣一個(gè)跨職能的集成結(jié)構(gòu)極大地提高了中心解決問題的能力及創(chuàng)新能力，從而使其專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化推廣應(yīng)用以更低的成本、更快的速度推進(jìn)，同時(shí)保證有效地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品性能。

　　同時(shí)，同地跨職能協(xié)作促進(jìn)了知識(shí)導(dǎo)向性的交流，有助于形成并累積中心內(nèi)部的知識(shí)基礎(chǔ)，特別是形成中心特有的緘默知識(shí)。這對(duì)于提高中心的自主創(chuàng)新能力具有積極的影響力。而這一發(fā)現(xiàn)也回應(yīng)了VandenBulte和Moenaert的研究結(jié)論。

　　（3）研發(fā)程序。

　　程序是組織的知識(shí)基礎(chǔ)中重要元素的主要載體之一，蘊(yùn)藏著組織的動(dòng)態(tài)能力。對(duì)于創(chuàng)新組織來說，論文格式來自內(nèi)部和外部的信息通常都是復(fù)雜和不確定的，特別是來自外部的信息。而高效率的程序有助于組織在處理這些內(nèi)外部各種信息時(shí)達(dá)到程序理性。這種處理過程也逐漸形成組織儲(chǔ)存特定知識(shí)的首要方式，推動(dòng)組織的創(chuàng)新能力的演化。一個(gè)具有高績(jī)效的創(chuàng)新者必然具有其特定的高效率的創(chuàng)新程序，這也使其區(qū)別于其他同類創(chuàng)新者。中心擁有其特定的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化程序。

　　中心研發(fā)程序的特點(diǎn)有四個(gè)：一是，在集成創(chuàng)新中形成了激勵(lì)機(jī)制，該機(jī)制是研發(fā)程序的一個(gè)子程序。下文中對(duì)該機(jī)制做了詳細(xì)分析。二是，中心內(nèi)部的知識(shí)基礎(chǔ)和部分組織知識(shí)是在公共知識(shí)基礎(chǔ)（某大學(xué)）的基礎(chǔ)上，在實(shí)踐中逐步形成的，有助于中心在早期就能較快實(shí)現(xiàn)程序理性并較早儲(chǔ)藏組織知識(shí)。三是，研發(fā)程序與用戶需求聯(lián)系密切，有助于加快專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。四是，中心的研發(fā)程序延伸至國(guó)家專利行政管理機(jī)構(gòu)。這與下文外部集成路徑相對(duì)應(yīng)。可見，內(nèi)外部集成不是各自孤立地存在和運(yùn)行，而是呈現(xiàn)出相互滲透、相互作用的關(guān)系。綜上所述，中心高效率的研發(fā)程序與產(chǎn)業(yè)化程序有機(jī)地結(jié)合起來，共同促進(jìn)了創(chuàng)新能力的提升。

　　（4）創(chuàng)新激勵(lì)。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配是影響技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要因素。目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，收益分配政策方面存在一些阻礙成果轉(zhuǎn)化的因素，弱化了科研單位進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。而中心通過同地跨職能創(chuàng)新的模式，不僅將A公司作為創(chuàng)新的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，而且還將其作為創(chuàng)新激勵(lì)平臺(tái)。該公司應(yīng)用人力資源證券化理論，對(duì)人力資源的管理是按照有關(guān)規(guī)定，構(gòu)建以學(xué)校為主體，研究人員共同參與的股份結(jié)構(gòu)。人力資源證券化是指企業(yè)在進(jìn)行人力資源開發(fā)管理過程中，結(jié)合企業(yè)實(shí)行公司制或股份制改造的實(shí)踐，按照有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者、勞動(dòng)者依據(jù)其各自的行為特征即機(jī)會(huì)敏感性、創(chuàng)新性、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)不確定性等，對(duì)其技術(shù)、能力、膽識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及貢獻(xiàn)等賦予產(chǎn)權(quán)并進(jìn)行定價(jià)，通過有償認(rèn)購(gòu)、無償配送或獎(jiǎng)勵(lì)獲得等方式，賦予企業(yè)相關(guān)人力資源享有在符合一定條件約束的前提下?lián)碛斜酒髽I(yè)股份并獲得相應(yīng)股票、債券等普通證券或其他衍生證券的權(quán)利，并履行相關(guān)的義務(wù)以建立一種風(fēng)險(xiǎn)投資與收益相結(jié)合的激勵(lì)制度體系的過程（羊愛軍和白楊青，2009）。這樣的創(chuàng)新激勵(lì)模式對(duì)研發(fā)人員形成了比較穩(wěn)定的收益分享機(jī)制，毋庸置疑，該機(jī)制有利于激勵(lì)研發(fā)人員的創(chuàng)新動(dòng)力，研發(fā)出更多的具有市場(chǎng)潛力的專利技術(shù)。

　　同時(shí)，中心的創(chuàng)新活動(dòng)為團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的方式，通過團(tuán)隊(duì)共同的努力，中心獲得了多項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。團(tuán)隊(duì)榮譽(yù)增強(qiáng)了成員之間的信任與依賴，凝練出團(tuán)隊(duì)精神，團(tuán)隊(duì)工作效率不斷增強(qiáng)，并有效減少了團(tuán)隊(duì)搭便車現(xiàn)象。這也回應(yīng)了Alchian和Demsetz關(guān)于團(tuán)隊(duì)顯性激勵(lì)和隱形激勵(lì)相結(jié)合的長(zhǎng)期最優(yōu)激勵(lì)安排。

　　2.外部集成路徑。

　　（1）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同。

　　產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新方式是指企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，企業(yè)外部的公共知識(shí)資源作為創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)之一，通過將外部公共知識(shí)資源集成到企業(yè)的內(nèi)部創(chuàng)新過程，并在該過程中不斷進(jìn)行交互作用，從而將企業(yè)創(chuàng)新的不確定性降低，使創(chuàng)新項(xiàng)目的績(jī)效度提高。從公共知識(shí)基礎(chǔ)的角度，中心主動(dòng)與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新同樣可以提高項(xiàng)目績(jī)效，加快科研成果的產(chǎn)業(yè)化推廣應(yīng)用程度。中心與太重集團(tuán)通過戰(zhàn)略協(xié)議形成戰(zhàn)略合作關(guān)系。在這一戰(zhàn)略關(guān)系中，太重集團(tuán)相應(yīng)的生產(chǎn)部門成為中心的生產(chǎn)基地，中心可以將專利技術(shù)通過該基地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。同時(shí)，中心還與全國(guó)其他企業(yè)，如太礦、江海機(jī)床、濟(jì)南重工等具有類似的戰(zhàn)略合作關(guān)系。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式不僅對(duì)中心的技術(shù)專利化及其產(chǎn)業(yè)化具有積極的影響作用，而且就交易成本而言，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新避免了層級(jí)組織的高管理成本，降低了交易成本和技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，回應(yīng)了Miotti和Sachwald（2003）的研究結(jié)論。同時(shí)，在合作關(guān)系中，各主體之間發(fā)生相互作用，促進(jìn)主體學(xué)習(xí)和創(chuàng)造（Lundvall,2007），在增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力的同時(shí)，也極大地提高了中心的R&D能力。

　　（2）跨學(xué)科人力資源。

　　大型冶金成套裝備設(shè)計(jì)是大型、重載、單件、小批量的針對(duì)性很強(qiáng)的定制產(chǎn)品，其中每項(xiàng)技術(shù)通常不能單獨(dú)產(chǎn)業(yè)化，一項(xiàng)設(shè)計(jì)需要多項(xiàng)專利技術(shù)集成才能發(fā)揮功能。也就是說，一項(xiàng)設(shè)計(jì)是個(gè)包含許多子專利的專利系統(tǒng)。這就需要在新產(chǎn)品開發(fā)過程中集成多學(xué)科的知識(shí)，包括編碼知識(shí)和緘默知識(shí)。新產(chǎn)品開發(fā)過程的優(yōu)化是一個(gè)集成的、整體的、以人為中心的集成的開發(fā)方法（Andreason,1987）。在這種系統(tǒng)環(huán)境中個(gè)體經(jīng)驗(yàn)的價(jià)值很高（e.g.Leonard-Barton,1988），這些經(jīng)驗(yàn)隨著時(shí)間而成長(zhǎng)并表現(xiàn)為緘默知識(shí)的形式。因此，各學(xué)科優(yōu)秀人才的集成成為提高項(xiàng)目績(jī)效的必然要求。

　　中心的科研人員并非只來自單一院系或?qū)I(yè)，而是來自學(xué)校的各個(gè)院系、各個(gè)專業(yè)。如此，有效地集成了中心外部的知識(shí)資源。而且，在人事管理上，雖然中心是學(xué)校一個(gè)獨(dú)立的二級(jí)單位，但是中心人員不必離開各自院系調(diào)入中心，這樣，不僅調(diào)動(dòng)了研發(fā)人員的積極性，同時(shí)也消除了他們的后顧之憂。事實(shí)上，中心已形成了一個(gè)各學(xué)科科研人員的研發(fā)實(shí)踐平臺(tái)，且這種集成人才的形式吸引了越來越多的科研人員自愿到中心來從事科研工作。中心從一開始的3人已發(fā)展到現(xiàn)在的50多人。

　　（3）承擔(dān)政府資助的科研項(xiàng)目。

　　“承擔(dān)政府資助的科研項(xiàng)目”與前文“產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)”有著內(nèi)在的邏輯關(guān)系。政府資助的科研項(xiàng)目通常代表國(guó)家科技計(jì)劃或關(guān)系地方發(fā)展的科技計(jì)劃，涉及產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的共性關(guān)鍵技術(shù)，影響國(guó)家和地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中心在大型冶金成套裝備設(shè)計(jì)領(lǐng)域承擔(dān)了多項(xiàng)國(guó)家級(jí)和省級(jí)科研攻關(guān)項(xiàng)目，這些項(xiàng)目通常又是突破關(guān)系產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性關(guān)鍵技術(shù)。學(xué)科帶頭人H教授近年連續(xù)獲得國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)和國(guó)家技術(shù)發(fā)明二等獎(jiǎng)以及多項(xiàng)省部級(jí)一等獎(jiǎng)。依托這些科研項(xiàng)目，中心通過R&D產(chǎn)出自主發(fā)明專利，而這些專利由于與產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關(guān)而具有廣闊的產(chǎn)業(yè)化前景。事實(shí)上，A公司在成立后的第二年就實(shí)現(xiàn)了近2000萬的營(yíng)業(yè)收入。

　　（4）交流、培訓(xùn)及投入支撐。

　　中心不斷集成外部知識(shí)，從多方面與外界交流及合作。其中比較典型的有對(duì)外學(xué)術(shù)交流和專利管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。中心從澳大利亞、美國(guó)引進(jìn)了本領(lǐng)域資深學(xué)者，于每周日為團(tuán)隊(duì)成員舉辦學(xué)術(shù)講座。不僅如此，中心每年都作出國(guó)輪訓(xùn)計(jì)劃，力爭(zhēng)使每一位成員都能夠出國(guó)進(jìn)修。對(duì)此，中心從財(cái)力上予以保障，主要從科研經(jīng)費(fèi)中列支，不足部分由A公司補(bǔ)充。可見，集成創(chuàng)新模式促使中心的R&D及其產(chǎn)業(yè)化形成了良性循環(huán)。此外，在財(cái)力支撐方面，中心還有來自專門用于創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)的中央財(cái)政資金的支持。為了進(jìn)一步提高項(xiàng)目績(jī)效，中心較早時(shí)期就與國(guó)家專利局合作，邀請(qǐng)國(guó)家專利局專家到中心進(jìn)行講座和輔導(dǎo)。中心的科研人員，包括教師與學(xué)生，都接受了專利申請(qǐng)培訓(xùn)。這一常規(guī)化培訓(xùn)機(jī)制強(qiáng)化了R&D團(tuán)隊(duì)的專利保護(hù)意識(shí)，在中心逐步形成了特有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化，使每一位成員不僅具有創(chuàng)新意識(shí)和能力，而且熟悉專利申請(qǐng)程序和要求，也因此，由中心申請(qǐng)的專利都能符合要求，不會(huì)因?yàn)槌绦蚝托问絾栴}而影響項(xiàng)目績(jī)效。

　　（5）創(chuàng)新文化。

　　創(chuàng)新文化也是激勵(lì)的一種方式，由于創(chuàng)新文化在中心發(fā)揮著舉足輕重的作用，本文將其列為一個(gè)獨(dú)立的創(chuàng)新路徑進(jìn)行分析。企業(yè)文化能夠滿足員工的精神需求，促使員工產(chǎn)生積極行為，并為實(shí)現(xiàn)理想目標(biāo)而努力。領(lǐng)導(dǎo)者和員工的思維、行為模式在這個(gè)過程中會(huì)受到深遠(yuǎn)的影響。在訪談中，我們注意到在中心有一個(gè)“魂”圍繞著大家、引領(lǐng)著大家。這個(gè)“魂”就是中心負(fù)責(zé)人H教授，他的創(chuàng)新思維一直激勵(lì)著團(tuán)隊(duì)成員。在他的帶領(lǐng)下，中心形成了敢于創(chuàng)新、艱苦奮斗、勇于打硬仗、開放合作的良好文化氛圍。這個(gè)“魂”體現(xiàn)了創(chuàng)新的內(nèi)涵，激勵(lì)、增強(qiáng)著R&D團(tuán)隊(duì)成員關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新和系統(tǒng)集成創(chuàng)新的信心。

　　創(chuàng)新文化這一路徑與前述之交流、培訓(xùn)有著密切的關(guān)系。通過交流、培訓(xùn)及投入支撐，中心發(fā)展成為具有濃郁學(xué)習(xí)氛圍、以自發(fā)學(xué)習(xí)為主、以創(chuàng)新精神為靈魂的學(xué)習(xí)型的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，這也成為創(chuàng)新文化的一個(gè)重要組成部分。

　　五、結(jié)論

　　本文通過對(duì)山西某大學(xué)重型機(jī)械教育部工程研究中心這一典型案例的探索性研究，運(yùn)用集成創(chuàng)新理論，揭示了特定技術(shù)領(lǐng)域促進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)自主專利產(chǎn)出及專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的實(shí)現(xiàn)路徑。這些路徑是研發(fā)機(jī)構(gòu)集成創(chuàng)新能力的具體體現(xiàn)，有助于研發(fā)機(jī)構(gòu)評(píng)估本機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新能力，明確增強(qiáng)系統(tǒng)集成創(chuàng)新能力的路徑選擇。并且，這些路徑并不是單獨(dú)地發(fā)揮作用，它們之間有著內(nèi)在的聯(lián)系性，在創(chuàng)新過程中共同塑造著結(jié)果。進(jìn)一步，在本文研究結(jié)果的基礎(chǔ)上，為加快我國(guó)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，我們從政府政策的角度提出如下建議：

　　1.加大科研項(xiàng)目立項(xiàng)及其財(cái)政投入。特別是地方政府要根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要，加強(qiáng)對(duì)特定行業(yè)的創(chuàng)新引導(dǎo)和投入。地方政府應(yīng)根據(jù)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》以及國(guó)家“十二五”科技和發(fā)展規(guī)劃，對(duì)關(guān)系本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行立項(xiàng)，大力組織產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行攻關(guān)。

　　2.制定相應(yīng)政策鼓勵(lì)同地跨職能創(chuàng)新平臺(tái)或團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，發(fā)揮集成創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)。政府應(yīng)加大向高校、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新投入，大力組建科技創(chuàng)新平臺(tái)，完善創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)，并要注重學(xué)科間的交叉融合，創(chuàng)建具有地方特色的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。在發(fā)揮同地跨職能平臺(tái)建設(shè)的同時(shí)，加強(qiáng)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)對(duì)外部信息的集成度，加大開放交流力度，不斷提高自主創(chuàng)新能力。

　　3.加強(qiáng)創(chuàng)新文化建設(shè)，培養(yǎng)R&D人員的創(chuàng)新意識(shí)，營(yíng)造創(chuàng)新氛圍。創(chuàng)新文化是先進(jìn)文化的重要內(nèi)涵，對(duì)于激勵(lì)和培育創(chuàng)新思維、造就創(chuàng)新人才、做出創(chuàng)新成果具有積極的促進(jìn)作用。政府應(yīng)大力支持高校、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)建特色創(chuàng)新文化建設(shè)，對(duì)學(xué)科帶頭人給予政策優(yōu)惠，鼓勵(lì)創(chuàng)建以創(chuàng)新精神、科學(xué)思想為核心內(nèi)容的創(chuàng)新文化。[論文網(wǎng)]