論文摘要：闡述了投標(biāo)保證金的涵義，說(shuō)明投標(biāo)保證金的形式，明確了投標(biāo)保證金數(shù)額的確定標(biāo)準(zhǔn)，介紹了投標(biāo)保證金的提交、退回、沒(méi)收的相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)具有十分現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。
論文關(guān)鍵詞：保證金,涵義,數(shù)額,提交,退回,沒(méi)收
　　隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，建筑市場(chǎng)運(yùn)行的不斷規(guī)范化，招標(biāo)已成為建筑工程項(xiàng)目承發(fā)包的主要方式。在實(shí)際的招投標(biāo)活動(dòng)中，我們會(huì)經(jīng)常遇到投標(biāo)保證金的問(wèn)題，它是衡量投標(biāo)是否有效的標(biāo)準(zhǔn)之一，對(duì)整個(gè)招標(biāo)活動(dòng)能否取得成功也有著較大的影響。但是作為我國(guó)建筑行業(yè)基本法的《建筑法》及規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)專門(mén)法的《招標(biāo)投標(biāo)法》均未對(duì)投標(biāo)保證金問(wèn)題作明確的規(guī)范，甚至沒(méi)有提及。科學(xué)地理解投標(biāo)保證金涵義，對(duì)正確處理與其相關(guān)的具體招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)具有十分現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。
　　1．投標(biāo)保證金的涵義
　　正常的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)過(guò)程應(yīng)為：招標(biāo)人發(fā)布招標(biāo)公告（或發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)）→投標(biāo)人取得招標(biāo)文件并據(jù)此編制投標(biāo)文件→在投標(biāo)截止日前遞交投標(biāo)文件→開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、確定中標(biāo)人→招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)→簽訂合同。
　　如果招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)按照這一規(guī)范過(guò)程有序地開(kāi)展，也許就涉及不到投標(biāo)保證金問(wèn)題，當(dāng)然也不會(huì)涉及其他法律問(wèn)題，但這只是最理想的狀態(tài)，在實(shí)際工作可能會(huì)發(fā)生這些事情：
　　①投標(biāo)人在投標(biāo)截止日后，無(wú)故撤回投標(biāo)文件。這很有可能導(dǎo)致最終的實(shí)際投標(biāo)人不足3個(gè)，從而致使整個(gè)招標(biāo)活動(dòng)失敗，不但給招標(biāo)人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失，而且嚴(yán)重影響工程項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)和綜合效益目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
　　②中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后中標(biāo)人放棄中標(biāo)項(xiàng)目，無(wú)正當(dāng)理由不與招標(biāo)人簽訂合同。這將可能使招標(biāo)人選擇不到合適的承包人，影響工程項(xiàng)目的正常實(shí)施。
　　③在簽訂合同時(shí)向招標(biāo)人提出附加條件或者更改合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，或者拒不提交所要求的履約保證金。這將嚴(yán)重影響招標(biāo)活動(dòng)的公正性和嚴(yán)肅性，使招標(biāo)活動(dòng)流于形式；同時(shí)，也可能引起其他投標(biāo)人的不滿，影響工程項(xiàng)目實(shí)施的正常秩序。
　　為防止這些問(wèn)題的出現(xiàn)，就十分有必要采取針對(duì)性措施，對(duì)投標(biāo)人的行為進(jìn)行規(guī)范和約束。
　　投標(biāo)保證金就是這樣的一種約束機(jī)制。招標(biāo)人在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交規(guī)定金額的保證金，為其投標(biāo)提供擔(dān)保，維護(hù)投標(biāo)人的正當(dāng)利益，以保證招投標(biāo)活動(dòng)有序進(jìn)行和工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。
　　因此，在《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等部門(mén)規(guī)章中，對(duì)投標(biāo)保證金作了相關(guān)的規(guī)定。
　　2.投標(biāo)保證金的形式
　　《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》第二十七條規(guī)定：“投標(biāo)保證金除現(xiàn)金外，可以是銀行出具的銀行保函、保兌支票、銀行匯票或現(xiàn)金支票，也可以是招標(biāo)人認(rèn)可的其他合法擔(dān)保形式。”《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》等其他相關(guān)部門(mén)的規(guī)章中也有類似的規(guī)定。
　　2.1現(xiàn)金，就是投標(biāo)人必須向招標(biāo)人遞交用投標(biāo)貨幣或另一種可能自由兌換的貨幣表示的，招標(biāo)文件中規(guī)定數(shù)額的金錢。
　　2.2銀行保函是銀行作為保證人向招標(biāo)人開(kāi)立的保證文件。銀行保證在投標(biāo)人未遵守相關(guān)規(guī)章某項(xiàng)要求時(shí)，則由銀行承擔(dān)保函中所規(guī)定的付款責(zé)任。
　　2.3保兌支票也叫保付支票。就是經(jīng)過(guò)銀行作過(guò)付款保證的支票，由銀行承擔(dān)付款責(zé)任，保證能按約付款。
　　2.4銀行匯票是匯款人將款項(xiàng)存入當(dāng)?shù)氐某銎便y行,由出票銀行簽發(fā),由其在見(jiàn)票時(shí),按照實(shí)際結(jié)算金額無(wú)條件支付給持票人或收款人的票據(jù)。
　　2.5支票是單位或個(gè)人簽發(fā)的,委托辦理支票業(yè)務(wù)的銀行在見(jiàn)票時(shí)無(wú)條件支付確定金額給收款人或持票人的票據(jù)
　　總之，無(wú)論采取哪一種形式，都是為了促使投標(biāo)人約束和規(guī)范自身的投標(biāo)行為；同時(shí)，保證招標(biāo)人在投標(biāo)人違反部門(mén)規(guī)章和招標(biāo)文件的要求時(shí)，肯定而順利地獲得適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。
　　3.投標(biāo)保證金的數(shù)額
　　既然投標(biāo)保證金是一種保證方式，那就必須有一定的數(shù)量要求，太少，對(duì)投標(biāo)人不具有約束力，起不到保證的作用，太多，無(wú)疑會(huì)增加投標(biāo)人的負(fù)擔(dān)，同時(shí)使投標(biāo)人在投標(biāo)過(guò)程中處于不利地位，有違民商法的公平原則。
　　《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》第二十七條、《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第三十七條都規(guī)定“投標(biāo)保證金一般不得超過(guò)投標(biāo)總價(jià)的百分之二，但最高不得超過(guò)80萬(wàn)元人民幣。”
　　《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第二十七條規(guī)定：“一般不得超過(guò)投標(biāo)總價(jià)的2%，最高不得超過(guò)50萬(wàn)元。”
　　國(guó)務(wù)院所屬其他部門(mén)頒布的相關(guān)文件中，也有類似的規(guī)定。但是仔細(xì)研讀相關(guān)條文，很容易發(fā)現(xiàn)，這些規(guī)章對(duì)投標(biāo)保證金規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)并不一致。在實(shí)際工作中又如何選擇呢？
　　從法理上講，部門(mén)規(guī)章只在頒布部門(mén)管轄的范圍內(nèi)具有效力；從規(guī)章自身來(lái)講，只在其明確的調(diào)整的對(duì)象上發(fā)揮作用。
　　通常在采購(gòu)活動(dòng)中，將采購(gòu)對(duì)象分為3類：工程、貨物和服務(wù)。就本文提及的3個(gè)規(guī)章而言，《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》從名稱中，就可以得出其調(diào)整的對(duì)象與其他兩個(gè)規(guī)章是不同的，它調(diào)整對(duì)象是“貨物”。而另外兩部規(guī)章調(diào)整的對(duì)象是“工程”。根據(jù)招標(biāo)對(duì)象不同選擇相應(yīng)的投標(biāo)保證金數(shù)量確定標(biāo)準(zhǔn)。
　　哪么又如何選擇《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的投標(biāo)保證金標(biāo)準(zhǔn)呢？這就要從特定規(guī)章的適用范圍來(lái)考慮了。
　　《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》由國(guó)家計(jì)委、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、中國(guó)民用航空總局等七部委于2003年3月8日以國(guó)家發(fā)改委30號(hào)令的形式聯(lián)合發(fā)布，自2003年5月1日起施行。該《辦法》第二條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行工程施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，適用本辦法。”
　　《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》于2010年5月31日以建設(shè)部89號(hào)令發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。該《辦法》第二條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，實(shí)施對(duì)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督管理，適用本辦法。”
　　由此可見(jiàn)，發(fā)改委30號(hào)令的適用范圍比建設(shè)部89號(hào)令適用范圍要廣。在建設(shè)部管轄的范圍的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的投標(biāo)保證金按“一般不得超過(guò)投標(biāo)總價(jià)的2%，最高不得超過(guò)50萬(wàn)元。”標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；上述建設(shè)部管轄范圍之外的工程按“一般不得超過(guò)投標(biāo)總價(jià)的2%，最高不得超過(guò)50萬(wàn)元。”的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
　　3.投標(biāo)保證金的提交、退回、沒(méi)收
　　3.1《工程建設(shè)項(xiàng)目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》規(guī)定：“投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件要求的方式和金額，在提交投標(biāo)文件截止之日前將投標(biāo)保證金提交給招標(biāo)人或其招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。”“‘投標(biāo)人未按照招標(biāo)文件的要求提供投標(biāo)保函或者投標(biāo)保證金的’，‘招標(biāo)人不予受理”。《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》規(guī)定：“投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件要求的方式和金額，將投標(biāo)保函或者投標(biāo)保證金隨投標(biāo)文件提交招標(biāo)人。”“投標(biāo)人不按招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)保證金的，該投標(biāo)文件將被拒絕，作廢標(biāo)處理。”由此可見(jiàn)，投標(biāo)保證金應(yīng)在投標(biāo)截止日前提交，是投標(biāo)文件的一部分，是對(duì)招標(biāo)文件作實(shí)質(zhì)性響應(yīng)的內(nèi)容，是投標(biāo)是否有效的標(biāo)準(zhǔn)。
　　3.2根據(jù)規(guī)章的要求：出現(xiàn)如下情形時(shí)投標(biāo)保證金將被沒(méi)收：①投標(biāo)人在投標(biāo)截止日后，投標(biāo)有效期結(jié)束前撤回投標(biāo)的；②投標(biāo)人拒不接受評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)錯(cuò)誤修正的；③中標(biāo)人在約定期限內(nèi)不與招標(biāo)不簽訂合同的；④中標(biāo)人不提交履約保證金的。
　　3.3《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第六十三條規(guī)定：招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同后五個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)向未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金。
參考文獻(xiàn)
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